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券商合规同级别如何确定

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证券公司合规专员主要做些什么

简单说,使指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则(以下统称“法律、法规和准则”)。
具体可以参见《证券公司合规管理试行规定》和《证券公司合规管理有效性评估指引》,里面所要求的,就是合规专员需要做的。

证券交易中,证券公司的合规风险和管理风险到底区别是什么,怎么觉得这么相似???乱,很难记

合规风险是有关证券公司的不附合各有关规定的风险,管理风险是因内部各项管理不善而有可能发生的见险。这样理解就容易记忆了。

证券公司法律合规岗待遇及发展前景如何?

合规岗位是应证监会要求新设的,个人觉得对于法学专业的人是个不错的选择,毕竟法学专业就业不好。当然要熟悉公司法,证券法。

证券公司的 合规人员有什么要求?是什么标准?

合规就是好像一个全公司的督导,主要是督促和监督公司员工,在业务上有没有违规,包括对内的自己的自身和对外的客户的服务和营销是否违规,就好像你是一个单位的公检法部门,平时的任务就是找出大家有没有违反各项法律规章制度,及时改正和预警!合规岗是经常要学习和考试的,因为各项政策法规都是在变动的!

证券营业部合规管理应该从哪些方面入手

合规风险主要有下列情形:
1.为客户开立帐户时不按规定与客户签订业务合同,或者未在业务合同中载入规定的必备条款。
2.在与客户签订业务合同之前未按规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其解释投资风险。
3.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。
4.违反规定为客户开立账户。
5.将客户的资金的帐户、证券帐户提供给他人使用。

券商营销合规问题

会员治??